「2000금융서비스 및 시장법」

(법률 제2000 CHAPTER 8호)

105 Insurance business transfer schemes

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(8) “UK authorised person” means a body which is an authorised person and which—

(a) is incorporated in the United Kingdom; or (b) is an unincorporated association formed under the law of any part of the United Kingdom.

PART XII

CONTROL OVER AUTHORISED PERSONS

Notices of acquisitions of control over UK authorised persons

178 Obligation to notify the Authority: acquisitions of control

(1) A person who decides to acquire or increase control over a UK authorised person must give the Authority notice in writing before making the acquisition.

(2) For the purposes of calculations relating to this section, the holding of shares or voting power by a person (“A1”) includes any shares or voting power held by another (“A2”) if A1 and A2 are acting in concert.

(3) In this Part, a notice given under this section is a “section 178 notice” and a person giving notice is a “section 178 notice-giver”.

179 Requirements for section 178 notices

(1) A section 178 notice must be in such form, include such information and be accompanied by such documents as the Authority may reasonably require.

(2) The Authority must publish a list of its requirements as to the form, information and accompanying documents for a section 178 notice.

(3) The Authority may impose different requirements for different cases and may vary or waive requirements in particular cases.

180 Acknowledgment of receipt

180 Acknowledgment of receipt

(1) The Authority must acknowledge receipt of a completed section 178 notice in writing before the end of the second working day following receipt.

(2) If the Authority receives an incomplete section 178 notice it must inform the section 178 notice-giver as soon as reasonably practicable.

Acquiring control and other changes of holding

181 Acquiring control

(1) For the purposes of this Part, a person (“A”) acquires control over a UK authorised person (“B”) if any of the cases in subsection (2) begin to apply.

(2) The cases are where A holds—

(a) 10% or more of the shares in B or in a parent undertaking of B (“P”); (b) 10% or more of the voting power in B or P; or (c) shares or voting power in B or P as a result of which A is able to exercise significant influence over the management of B.

182 Increasing control

(1) For the purposes of this Part, a person (“A”) increases control over a UK authorised person (“B”) whenever—

(a) the percentage of shares which A holds in B or in a parent undertaking of B(“P”) increases by any of the steps mentioned in subsection (2); (b) the percentage of voting power A holds in B or P increases by any of the steps mentioned in subsection (2); or (c) A becomes a parent undertaking of B.

(2) The steps are—

(a) from less than 20% to 20% or more; (b) from less than 30% to 30% or more; (c) from less than 50% to 50% or more.

Assessment procedure

185 Assessment: general

(1) Where the Authority receives a section 178 notice, it must—

(a) determine whether to approve the acquisition to which it relates unconditionally; or (b) propose to— (i) approve the acquisition subject to conditions (see section 187); or (ii) object to the acquisition.

(2) The Authority must—

(a) consider the suitability of the section 178 notice-giver and the financial soundness of the acquisition in order to ensure the sound and prudent management of the UK authorised person; (b) have regard to the likely influence that the section 178 notice-giver will have on the UK authorised person; and (c) disregard the economic needs of the market.

(3) The Authority may only object to an acquisition—

(a) if there are reasonable grounds for doing so on the basis of the matters set out in section 186; or (b) if the information provided by the section 178 notice-giver is incomplete.

186 Assessment criteria

The matters specified in section 185(3)(a) are— (a) the reputation of the section 178 notice-giver; (b) the reputation and experience of any person who will direct the business of the UK authorised person as a result of the proposed acquisition; (c) the financial soundness of the section 178 notice-giver, in particular in relation to the type of business that the UK authorised person pursues or envisages pursuing; (d) whether the UK authorised person will be able to comply with its prudential requirements (including the threshold conditions in relation to all of the regulated activities for which it has or will have permission); (e) if the UK authorised person is to become part of a group as a result of the acquisition, whether that group has a structure which makes it possible to— (i) exercise effective supervision; (ii) exchange information among regulators; and (iii) determine the allocation of responsibility among regulators; and (f) whether there are reasonable grounds to suspect that in connection with the proposed acquisition— (i) money laundering or terrorist financing (within the meaning of Article 1 of Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council of 26th October 2005 on the prevention of the use of the financial system for the purpose of money laundering and terrorist financing) is being or has been committed or attempted; or (ii) the risk of such activity could increase.

「2000금융서비스 및 시장법」

(법률 제2000 CHAPTER 8호)

제105조 보험업 이전 계획

(8) “영국 법적권한위임인”이란 법적 위임자이면서

(a) 영국에 있는 법인회사 (b) 영국의 모든 법에 의해 형성된 법인격 없는 사단 인 기관을 의미한다. (이하에서는 UK 회사라 칭한다.)

제7장

법적권한위임인에 대한 통제

UK회사에 대한 경영권 획득 신고

제178조 금융감독원(The Financial Service Authority)에 신고할 의무: 경영권 획득

(1) UK회사에 대한 경영권을 취득하거나 지분을 추가하고자 결정한 자는 그 취득 전에 금융감독원에 서면으로 신고하여야 한다.

(2) 이 조항과 관련된 산출의 목적상, A1과 A2가 단일행동을 하는 경우, 일인의(A1) 주식보유 또는 투표권은 다른 사람(A2)이 가지고 있던 주식이나 투표권을 포함한다.

(3) 이 장에서, 이 조항에 따른 신고는 «제178조 신고»이고 신고를 한 사람은 «제178조 신고자»가 된다.

제179조 제178조 신고요건

(1) 제178조 공지는 금융감독원이 요구할 수 있는 정보와 첨부서류가 포함된 형식이어야만 한다.

(2) 금융감독원은 요건과 관련된 형식, 정보와 첨부서류 목록을 공고해야한다.

(3) 금융감독원은 사건별로 다른 요건을 부과할 수 있고 특정 경우에는 요건을 면제해주거나 다양화할 수 있다.

(1) 금융감독원은 접수 이후 2영업일 이내에 서면으로 완료된 제178조 신고의 접수를 인증하여야 한다.

(2) 금융감독원이 미비된 178조 신고를 접수한 경우 합리적으로 실행할만한 신고인에게 알려야 한다.

경영권 취득과 기타 주식소유의 변화

(1) 이 장의 목적상, UK회사(B)의 경영권을 취득한 자(A)에게는 제(2)항과 같은 모든 경우에 적용되기 시작한다.

(2) A가 다음과 같은 지분을 소유하고 있는 경우

(a) B 또는 B의 모회사(P)가 소유하고 있는 지분의 10%또는 그 이상 (b) B또는 P의 투표권의 10%또는 그 이상 (c) B또는 P의 주식이나 투표권이 결과적으로 A가 B의 경영에 중요한 영향을 행사할 수 있는 경우

제182조 지분추가

(1) 이 장의 목적상, 다음과 같은 경우 UK회사(B)에 대한 경영권이 증가한다.

(a) A가 B또는 B의 모회사(P)에 대해 가지고 있는 주식 지분이 제2항에서 언급된 수준으로 증가하는 경우 (b) A가 B또는 B의 모회사(P)에 대해 가지고 있는 투표권이 제2항에서 언급된 수준으로 증가하는 경우 (c) A가 B의 모회사가 되는 경우

(2) 지분수준

(a) 20%미만에서 20%또는 그 이상 (b) 30%미만에서 30%또는 그 이상 (c) 50%미만에서 50%또는 그 이상

평가절차

제185조 평가:일반사항

(1) 금융감독원이 제178조 신고를 접수하면,

(a) 관련된 취득을 무조건적으로 승인하여야 하는지를 결정하여야 한다; 또는 (b) 다음 사항을 제안하여야 한다. (i) 조건을 전제로 취득 승인(제187조 참조); 또는 (ii) 취득거부

(2) 금융감독원은

(a) UK회사의 건전하고 신중한 경영을 보증하기 위하여 제178조 신고인의 적합성과 취득시 재정적 건정성을 고려하여야 한다. (b) 제178조 신고인이 UK회사에 끼칠 영향의 가능성을 고려: 그리고 (c) 시장의 경제적 필요를 무시

(3) 금융감독원은 다음과 같은 경우에만 취득을 거절할 수 있다.

(a) 제186조를 근거로 그렇게 할 만한 합리적 이유가 있는 경우 (b) 제178조 신고인이 제공한 정보가 불완전한 경우

제186조 평가기준

제185의(3)항에 특정된 사항은 (a) 제178조 신고인의 평판 (b) 제안된 경영권 취득의 결과 UK회사의 경영을 지휘할 사람의 평판과 경험 (c) 특히 UK회사가 추구하거나 추구하고자 하는 사업과 관련된 제178조 신고인의 재정 건전성 (d) UK회사가 재정건전성 요건(금융감독원이 허가해야할 모든 규제행동과 관련된 하한조건을 포함)을 준수할 수 있을 것인지; (e) UK회사가 취득의 결과 그룹의 일부가 되는 경우, 다음과 같은 사항을 가능하게 하는 구조를 갖는 그룹인지 아닌지 (i) 효과적인 감독 수행 (ii) 규제관 사이 정보교환 ; 그리고 (iii) 규제관 사이 책임의 할당 결정 (f) 제안된 취득과 다음 사항들이 연결될 것을 의심할만한 합리적인 이유가 있는지 (i)자금세탁 또는 테러자금지원(2005/60/EC 지침 제1조의 의미상)이 행해지거나 또는 발생하였거나 시도된 ; 또는 (ii) 그러한 활동이 증가할 위험